自律管理制度證券(6篇)

自律管理制度證券，是金融市場中確保公正、公平交易的重要基石，旨在規(guī)范證券市場參與者的行為，防范金融風險，保護投資者利益，維護市場秩序。

包括哪些方面

1. 行為準則：明確證券從業(yè)人員的職業(yè)道德和行為規(guī)范，包括誠實守信、專業(yè)勝任、保守客戶秘密等。

2. 信息披露：規(guī)定證券發(fā)行、交易過程中的信息透明度，要求及時、準確、完整地披露相關信息。

3. 內部控制：建立有效的內部監(jiān)控機制，防止欺詐、內幕交易等違法行為。

4. 投資者保護：設立投資者教育和保護措施，保障投資者權益。

5. 法律責任：設定違反自律規(guī)定的法律責任，強化違規(guī)成本。

重要性

自律管理制度證券的重要性不言而喻：

1. 市場穩(wěn)定：通過規(guī)范市場行為，降低系統(tǒng)性風險，維護市場的穩(wěn)定運行。

2. 信任基礎：提升市場參與者對證券市場的信任，吸引更多的投資。

3. 公平競爭：保障所有參與者在統(tǒng)一規(guī)則下公平競爭，避免市場操縱。

4. 法治精神：體現(xiàn)金融市場法治化，提高法律權威。

方案

1. 制定完善：結合國內外最佳實踐，制定全面、細致的自律管理規(guī)則，定期更新以適應市場變化。

2. 宣傳教育：加強從業(yè)人員和投資者的培訓，提高合規(guī)意識。

3. 監(jiān)督執(zhí)行：設立專門機構，負責監(jiān)督自律制度的執(zhí)行，對違規(guī)行為進行查處。

4. 反饋機制：建立有效的反饋機制，聽取市場意見，持續(xù)優(yōu)化自律管理制度。

5. 國際合作：積極參與國際證券監(jiān)管合作，借鑒先進經驗，提升我國證券市場的國際競爭力。

自律管理制度證券的實施需要全行業(yè)的共同努力，從頂層制度設計到基層執(zhí)行，每個環(huán)節(jié)都至關重要。只有這樣，我們才能構建一個健康、有序、充滿活力的證券市場，為國家經濟發(fā)展提供堅實的金融支撐。

自律管理制度證券范文

第1篇 百貨大樓公司廉潔自律管理規(guī)定

百貨大樓公司廉潔自律管理規(guī)定

為加強公司進銷存手續(xù)流程及商品質量營業(yè)外收入的管理與監(jiān)督,杜絕腐敗現(xiàn)象滋生蔓延。嚴格禁止在業(yè)務交易中收受賄賂以及侵吞公司利益影響企業(yè)信譽的行為產生。經公司研究對有關業(yè)務流程廉潔自律重申如下管理規(guī)定:

一、嚴禁在業(yè)務往來中收受賄賂,吃回扣。

二、嚴禁向供貨商索要錢物或贈品。

三、嚴禁在進貨中虛報進貨價格,低價進高價入,一旦造成商品積壓,追究當事人經濟責任。

四、嚴禁以公司名義私自代賣個人商品,假公濟私。

五、嚴禁在采購中套取差價,中飽私囊。

六、嚴禁挪用公款從事個人經營,借用公款1萬元以上,三個月逾期不還者,停發(fā)工資及一切福利待遇。

七、嚴禁拖欠供應商貨款或故意刁難供應商。

八、超市現(xiàn)金進貨必須由采購、營運、管理三人以上集體采購,準確填寫進貨時間、地點、數(shù)量、進價、售價方能入庫。

九、采購的價格及成本,新品引進實行績效考評。

十、采購適銷對路適應市場需求的商品,嚴禁盲目采購,影響銷售。商品采購必須與營運相結合。

希望相關人員自尊、自愛、自重、自強,如有違反上述內容者。超過3000元以上,視情節(jié)解除勞動合同,情節(jié)嚴重者,移交司法部門處理。

z百貨大樓有限公司

第2篇 農產品質量安全自律管理制度范本

1、農產品生產經營者應當依照法律、法規(guī)和農產品質量安全標準從事生產經營活動,保證農產品質量安全。

2、農產品生產企業(yè)、農民合作經濟組織、種養(yǎng)大戶、家庭農場應當具備保障農產品質量安全的設施條件,落實質量安全制度,明確質量安全管理人員,加強自律管理;公開承諾保障農產品質量安全,自覺接受社會監(jiān)督。

3、禁止在有毒有害物質超過規(guī)定標準的區(qū)域生產、捕撈、采集食用農產品和建立農產品生產基地。

4、農產品生產企業(yè)、農民合作經濟組織應當組織生產管理人員和農戶開展農產品質量安全技術培訓,推行農產品標準化生產和健康養(yǎng)殖,加強農產品質量安全自律性巡查監(jiān)督。

5、合理使用化肥、農藥、獸藥、農用薄膜等化工產品,防止對農產品產地造成污染。依法建立農產品生產記錄,落實包裝標識、追溯管理和召回處置等規(guī)定。

6、開展自檢或委托檢測機構對生產銷售的農產品進行質量檢測,不得收購、銷售不合格農產品;自覺接受行政主管部門實施農產品質量監(jiān)督抽檢。

7、食用農產品入市須同時具備包裝標識或產地證明、檢測合格證明;認證農產品入市銷售時使用認證標識的,須按規(guī)定附具質量認證證書;依法需實施檢疫的動植物及其產品,應當附具檢疫合格標志、檢疫合格證明。

第3篇 農產品質量安全自律管理制度范本

1、農產品生產經營者應當依照法律、法規(guī)和農產品質量安全標準從事生產經營活動,保證農產品質量安全。

2、農產品生產企業(yè)、農民合作經濟組織、種養(yǎng)大戶、家庭農場應當具備保障農產品質量安全的設施條件,落實質量安全制度,明確質量安全管理人員,加強自律管理;公開承諾保障農產品質量安全,自覺接受社會監(jiān)督。

3、禁止在有毒有害物質超過規(guī)定標準的區(qū)域生產、捕撈、采集食用農產品和建立農產品生產基地。

4、農產品生產企業(yè)、農民合作經濟組織應當組織生產管理人員和農戶開展農產品質量安全技術培訓,推行農產品標準化生產和健康養(yǎng)殖,加強農產品質量安全自律性巡查監(jiān)督。

5、合理使用化肥、農藥、獸藥、農用薄膜等化工產品,防止對農產品產地造成污染。依法建立農產品生產記錄,落實包裝標識、追溯管理和召回處置等規(guī)定。

6、開展自檢或委托檢測機構對生產銷售的農產品進行質量檢測,不得收購、銷售不合格農產品;自覺接受行政主管部門實施農產品質量監(jiān)督抽檢。

7、食用農產品入市須同時具備包裝標識或產地證明、檢測合格證明;認證農產品入市銷售時使用認證標識的,須按規(guī)定附具質量認證證書;依法需實施檢疫的動植物及其產品,應當附具檢疫合格標志、檢疫合格證明。

第4篇 華大物業(yè)公司員工廉潔自律管理規(guī)定

大華物業(yè)公司員工廉潔自律管理規(guī)定

為維護公司象,樹立公司信譽,保持艱苦奮斗的優(yōu)良傳統(tǒng),特制定本管理規(guī)定。

一、凡年薪、工資由公司直接發(fā)給的各類人員,除規(guī)定可享受的所有公司員工福利外,不得領取或收受其他各種獎、津貼。

二、不得在經營活動中利用自己的影響為親屬、子女提供優(yōu)良條件,不得損害本公司的利益,不搞私下交易。

三、不準利用工作時間從事私人的股票買賣。

四、不得接受業(yè)主贈送的現(xiàn)和貴重物品。

五、在公司經濟業(yè)務交往中所收取的好處費、介紹費、回扣、禮品等必須到公司行政人事部登記入帳,上交的禮品由公司行政人事部進行登記、保管和處理,上交的禮由公司計劃財務部進行保管,根據“放在明處,帳目清楚,合理使用”的原則進行管理。

六、在各種慶典、儀式、會議等經濟業(yè)務活動中,做到內外有別,不得給在職人員發(fā)放禮品、禮、禮券等。

七、要嚴格控制會議及差旅費開支,不搞變相的休假旅游,不得亂開支會務費,不得虛支實報。

八、在公司經濟活動中,不準泄漏公司的秘密,不準擅自處理職權外的公司重大問題。

九、主要管理人員要為人表率,不貪圖享樂,不追求奢侈,嚴禁參與賭博。

十、禮品處理辦法:

1、凡價值50元人民幣以下的紀念品(如圓珠筆、紀念章等)及易變質的食品,經部門負責人同意一般可以留用。

2、凡上交禮品5件以上的,可在所交禮品中擇一件留用,如留用的禮品價值在500元人民幣以上的,要經地產常務副總經理批準。

3、凡在公司經濟業(yè)務交往中收受禮的,除須到公司行政人事部登記,一律按規(guī)定填后交公司計劃財務部保管。

4、上交禮品者所在的部門,如在業(yè)務交往中,需向對方贈送禮品的,禮品的價值在部門經理審批范圍內的(超過標準的應得到地產常務副總經理批準),經同意,可在上交的禮品中領用合適的禮品。

十一、本規(guī)定由公司行政人事部負責解釋,自頒發(fā)之日起執(zhí)行。

第5篇 某學院后勤管理處廉潔自律條例

技術學院后勤管理處廉潔自律條例

本部門各主要和關鍵崗位的工作人員在實際工作過程中必須自覺遵守以下條例:

1、工作上認真負責,為學校把好關,使用好每一分錢;

2、不以權謀私,必須按程序辦事,工作要有透明度;

3、不收受供應商、合作方的任何回扣、禮金、禮品等,拒絕不了的禮金、禮品、回扣等應主動及時上交學校紀委;

4、不參加施工單位的宴請、娛樂活動,特殊情況應事前主動向領導匯報;

5、不隨意搭乘或借用施工單位的車;

6、按規(guī)定和要求使用好本部門的經費,部門財務要公開,自覺接受查帳;

7、合作單位所資助的贊助款、物必須上繳學校,不得私設小金庫;

8、自覺學習各類廉政建設的文件、條例和要求;

9、積極參加部門和學校組織的各類廉政教育活動和會議,時刻提醒自己,做到警鐘長鳴;

10、各科室必須與有經濟往來的業(yè)務單位簽訂廉政協(xié)議。

第6篇 工商行政管理局食品自律制度

工商行政管理局七項食品自律制度

進貨檢查驗收制度

采取索證索票的方式,審驗食品生產者或者供貨者的經營資格,驗明食品合格證明和食品標識。

一、嚴格實行崗位質量規(guī)范和質量責任,由專職或兼職人員負責,真正做到制度、人員、工作三落實;

二、建立食品來源的索證要票登記臺帳,載明進貨食品名稱、規(guī)格、批號、數(shù)量、產地、廠名、廠址等事項。

三、索要廠家或供貨商的合法主體資質證照(有效復印件),以及有關商品質量要求的有效準入認證、協(xié)議認證、授權證明文件等“證、照、票、卡”有效原件、復印件;

四、建檔保存好向供貨商索要的下列有效資料:1、營業(yè)執(zhí)照、生產許可證、商標注冊證及相關證明文件、專賣(直銷、專營等)授權證明文件(專賣許可證):2、商品質量的合格證明或法定檢驗、檢疫、檢測機構的檢驗、檢疫、檢測、鑒定報告;3、商品的信譽卡等;4、商品的發(fā)票、發(fā)貨單、提貨單、收據等進貨憑證,以備查驗;

五、對照進貨手續(xù)核實購進的食品,通過目測和外觀標識查驗方式,查驗所進貨物包裝上的標識是否真實,有沒有產品合格證明,產品的安全期、使用期是否失效等,有問題的需再檢驗上柜的,必須進行自檢,或送法定機構檢驗,待檢驗結果出具后,合格的上市,不合格的報工商管理部門進行追查,或退貨補辦相關商品的再入市手續(xù)。

購銷臺帳制度

一、有專職或兼職人員負責建立健全購銷臺帳;

二、根據本食品店規(guī)模、經營情況,用紙質登記檔案或電腦檔案,建立食品購銷登記臺賬;

三、如實記錄每種食品進貨時間、來源、名稱、規(guī)格、數(shù)量等內容;從事批發(fā)業(yè)務的,還要記錄銷售的食品名稱、流向、時間、規(guī)格、數(shù)量等內容;

四、涉及人民群眾人體健康、生命財產安全的重點藥品、食品,根據有關法規(guī)規(guī)定需進行商品備案的,必需建立重點食品備案制度,按要求向工商等執(zhí)法部門進行備案;

五、以月為單位進行登記,每年裝訂成冊,臺賬至少保管兩年以上,以備查驗。

質量承諾制度

采取質量先行負責、“三包”等方式,落實質量承諾責任。

一、有專職部門或人員負責;

二、建立銷貨記錄臺賬,主動自覺向消費者開具銷貨發(fā)票(憑證),注明經營者的名稱、攤位、聯(lián)系電話,銷售食品的品種、數(shù)量、價格、銷售日期等,以便發(fā)生商品投訴時能夠予以核實;

三、在銷售場所醒目位置標注保證商品質量,保障消費者合法權益不受侵害、造成消費者損害的進行先行賠付等內容;

四、不以格式合同、通知、聲明、店堂廣告等方式作出對消費者不公平、不合理的規(guī)定,或減輕、免除損害消費者合法權益應承擔的責任;

五、嚴把食品質量關,對食品售后服務及“三包”負責任;

六、銷售食品已進行索證要票,質量有保證,若有問題,愿承擔相關責任;

七、即時受理解決食品消費申(投)訴。

協(xié)議準入制度

一、準入協(xié)議必須符合國家、政府法定規(guī)范;

二、嚴格審查供貨方的資質條件,建立供貨方檔案(營業(yè)執(zhí)照、衛(wèi)生許可證、食品檢驗合格證等);

三、依照《合同法》及國家、政府有關法規(guī)與供貨方簽定《食品安全責任書》,明確協(xié)議雙方責任;

四、嚴把食品進貨關,索取相關協(xié)議準入食品質量證明的有效證明材料,手續(xù)齊全,方可準入,如鮮豬肉“場廠掛鉤”的“三證兩票”,蔬菜“場地掛鉤”的農殘檢測證明、無公害及綠色食品認證等相關證明材料;

五、經自檢或相關部門檢驗,確認供貨方商品有質量問題的,停止銷售和協(xié)議準入,并按責任書及相關法規(guī)追究協(xié)議準入供貨方的責任;

市場開辦者食品質量責任制度

一、對入場經營者的資格進行審查,明確和落實入場經營者的食品質量管理責任;

二、配合工商管理部門督促市場內的經營者建立健全食品質量責任制度,建立食品銷售臺帳制度,嚴格落實食品質量責任制;

三、嚴格實行崗位質量規(guī)范和質量責任,真正做到制度、人員、工作三落實;

四、保證市場食品經營者在從事經營活動中,持證亮照,遵守誠實守信、公平競爭的原則,對其銷售的商品質量及其所發(fā)布廣告的真實、合法,承擔相關責任;

五、利用市場檢測設備,對上市的的生鮮等食品按規(guī)定進行抽檢;

六、協(xié)助工商等有關食品職能管理部門作好食品安全的宣傳、管理等工作。

食品質量自檢制度

指定專人負責食品質量的自檢自查;

二、按規(guī)定程序和要求進行查驗和檢測,檢驗準確,公示結果及時;

三、完善檢測條件,加強入市自檢,對鮮豬肉每日查驗“一豬一票”,對蔬菜進行每日抽查五個品種的農殘檢測,加強強制qs認證食品的查驗;

四、查驗所進貨物包裝上的標識是否真實,有沒有產品合格證明,產品的安全期、使用期是否失效等;

五、查驗有問題或需再檢驗上柜的,必須進行自檢,或送法定機構檢驗,待檢驗結果出具后,合格的上市,不合格的報工商管理部門進行追查,或退貨補辦相關商品的再入市手續(xù)。

食品退市制度

一、經進貨檢查驗收,發(fā)現(xiàn)外包裝破損的包裝食品,作下柜退市處理;

二、發(fā)現(xiàn)標識不符,進貨手續(xù)不齊全的食品,當即下柜,要求供貨方在限期提供相關手續(xù),在期限內能夠提供相關手續(xù)的方可上柜銷售,限期內不能提供手續(xù)的轉為退市處理;

三、對自行檢查超過保質期、保存期的食品作下柜、退市處理并對下柜、退市商品的處理情況作記錄;

四、對檢測出有質量問題的食品和行政監(jiān)管機關公布的不合格食品,及時停止銷售,積極配合工商等相關部門處理;

五、對己經售出的嚴重危害人體健康、人身安全的食品,選擇能夠覆蓋銷售范圍的新聞媒體予以公告,或者在營業(yè)場所內公示,通知購貨人退貨,負責將不合格食品追回和銷毀。

六、對退市的食品需重新進店銷售的,應當索取其依法檢驗合格的相關證明材料,并報當?shù)毓ど滩块T批準方可上柜銷售。